Банк России расширил сервис уведомлений о фактических контролирующих лицах и теперь можно сообщать о тех, кто фактически управляет финансовой организацией, но формально не занимает руководящих постов.
Ранее требовалось сообщать только об истинных владельцах; теперь в перечень вошли и теневые руководители — лица, принимающие решения, но не числящиеся в руководстве, например советники или лица, действующие по доверенности.
Из‑за санкционных рисков многие бенефициары уходят от формального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому выявление цепочек контроля стало сложнее; регулятор делает упор на идентификацию групп связанных лиц и компаний для контроля рисков и ограничения сомнительных операций.
Регулятор подчеркнул, что анонимность заявителя гарантируется: раскрывать персональные данные не требуется.
Также запущен сервис для анонимной подачи уведомлений о инсайдерских сделках, нарушениях инсайдерской политики и координации участников торгов, что может повлиять на рыночную волатильность; полученные сведения будут изучены и приняты меры при необходимости.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи и выплаты вознаграждений заявителям. Регулятор призывает предоставлять максимально полные идентификационные данные и подробное изложение сути отношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, чтобы повысить шансы на результативное рассмотрение обращения.
